SFC牌照有效期有多长时间?

5月 4, 2021

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文章更新日期

1月 9, 2022

文章建立日期

5月 4, 2021

是否需要每年续牌?续牌应该向谁申请?

SFC牌照会失效吗?

同学可能经常听别人提到『178牌』这个词。其实178牌是一个约定俗成的错误称呼,178其实不是指牌照,而是指一个刚入行从事证券行业的人需要报考的试卷的组合,即HKSI LE试卷1、试卷7及试卷8这三份试卷的组合。除了HKSI LE Papers 1, 7, 8外,还有其他试卷的组合可供希望从事不同活动/产品的同学应考。若一家公司(不是银行或认可财务机构的公司)希望获得进行受规管活动的资格,法律要求下需要获得证监会就该受规管活动的发牌,便是所谓的SFC牌/证监牌了。

之前的文章提到,在完成了一个考试组合,并成功申请牌照后,只要牌照没有终止或被撤销,就不用再重新考试,牌照可以一直生效。不过,要维持牌照有效其实并不是说成功申请后就可以一劳永逸,其实也是有一些基本的要求的。

  1. 牌费$$$

根据《证券及期货条例》第138(2)条,不论是持牌代表还是负责人员,证监会批出牌照或注册后每年需要缴交牌费,缴交日期由发牌或注册日起计一年后同月同日的一个月内,逾期将会征收附加费。代表和负责人员的牌费不一样。

进行第1、2、4-10类受规管活动的 持牌代表 每年年费金额为港币$1,790;第3类活动的年费金额则为港币$2,420。

进行第1、2、4-10类受规管活动的 负责人员 每年年费金额为港币$4,740;第3类活动的年费金额则为港币$5,370。

角色\\牌照类别1/ 2/ 4/ 5/ 6/ 7/ 8/ 9/ 103
RO负责人员港币$4,740港币$5,370
Rep代表港币$1,790港币$2,420

可参考https://www.sfc.hk/sfc/ doc/TC/intermediaries/licensing/licensing_fees_chn.pdf

  1. 呈交周年申报表

根据《证券及期货条例》第138(4)条,不论是持牌代表还是负责人员,证监会批出牌照或注册后每年需要呈交一份周年申报表,缴交日期由发牌或注册日起计一年后同月同日的一个月内,逾期将会临时或永久吊销牌照。

  1. 持续培训

根据证监会发出的持续培训的指引,为了确保持牌人/注册人在相关法规或专业知识上跟上金融业瞬息万状的产品和环境,除了第7类自动化交易活动外,进行其余活动的持牌人/注册人被要求每年每类活动参与至少5小时的持续培训(CPT, continuous professional training)。而第1类、第4和第8类活动由于性质相似,属同一能力组别,所以只需当一类活动满足时数即可。只要课题与有关的个人的职责相关,以及能够改善其在履行职责时的表现,都将会符合持续培训的目的。如可以证明某课程是与多于1个胜任能力组别有关,他可以将该课程视为涉及所有相关受规管活动的持续培训。例子有合规相关的课程。

课程由谁提供呢?

持牌法团及注册机构(持牌人/注册人所属公司)有责任设计及推行最能切合其聘用的持牌人或注册人的培训需要的持续教育课程。不过培训计划可以是坊间提供的课程,至于如何才符合条件而可被计算在内主要是视乎自己公司的合规人员或HR(人力资源同事)的判断。而为向公司证明你的出席,你亦需要提供证明以让公司作记录备存。

更多请参阅https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-continuous-professional-training/Guidelines-on- Continuous-Professional-Training.pdf

  1. 持续满足证监会发出的《胜任能力指引》

除了申请牌照/注册前要符合此指引的要求,得到牌照/注册后仍然需要维持适当人选的标准,例如不能破产、具备适当的能力及技能,否则将会影响能否继续进行证券业务。

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

离职后多久重新入职不用重新考试?

在金融业,人员流动率颇高,我们亦常被问到这个问题。在转工之前,你亦需要知道离职后多久要找到工作才不用重新考试。证监会网页资料记载个人离开一家持牌法团或注册机构后8年之内,若重新申请牌照或受聘,可以获豁免参加有关胜任能力的考试(包括HKSI LE卷1至12)。而如果离开一家持牌法团或注册机构半年内重新申请到另一家公司过程会较快。

详情可参阅https://www.sfc.hk/web/TC/faqs/intemediaries/licensing/licensing-examinations.html#1

但是

其实这项资料并不是100%准确,实际上8年期限不是必然,证监会的Case Officer会就每个个人评估,再决定该人是否需要重新考试。

我们如何帮助到你?

2CExam主要销售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相关考试的产品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 12模拟试题,亦有售卖HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考试天书、亦设一对一私人补习服务,以及制作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免费YouTube/Bilibili/腾讯/爱奇艺教学影片。2CExam在证券、保险、地产业有多年资历,如同学需要帮助欢迎访问www.2cexam.com或以以下方法联络:

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