HKSI LE 證券考試應考小錦囊：準備考試10大TIPS

很多人都會覺得HKSI LE 證券考試的溫習範圍廣而大，希望我們給一些Tips，以下贈你們10點小tips提升溫習效率、增強概念的理解！

提升溫習效率

• 要為溫習訂立目標，一次過不用太多，不過要拆細溫習的內容。除了可以更幫助安排時間外，亦可以增加考生的成功感，在應考時更有信心。

• 練習模擬試題對溫習有絕對的裨益！平時考會考、高考或文憑試等公開考試的狀元一定會操練past paper，因為有輸入(吸收概念)亦不代表你懂得輸出(應用概念)，正如你會很多英文字但你有時就是用不出來。多做模擬試題其實不是期望在考試中重新見到同一題，而是靠操題和捉摸答案帶出的考試口味去了解真實考試時應選什麼答案。多練習可以接觸多些不同的題形，掌握選答案的技巧，提升考試表現。另外亦會更快掌握答題時間的分配。尤其是計數的題目，一定要自己代入不同題目計算過才知道自己究竟懂不懂運用已背誦的公式。

• 務求理解明白後才繼續下去，明白原理、因果、意義等相互關係才可以融會貫通，在考試中快速運用出來。不要怕花時間將不同相似的概念以圖表方式比較、對比，也不要節省了解背後前因後果的時間。因為把內容系統化後的記憶能比機械化的死背持久得多，亦更輕易能在腦海中抽選出來。

• 不要浪費太多時間在困難的題目上。很多考生因為不想浪費每一個得分的機會浪費很多時間在同一題，甚至令後面的題目不夠時間而失去很多分。但在這個考試中每一題的分數都一樣，所以遇到不會的問題先隨意選一個答案，最後才回去慢慢想。運氣好的話，你更可能在其他問題的字裡行間找到提示呢。

答題技巧

• 留心有高肯定性的字眼，例如『全部』、『全部沒有』、『所有』、『皆非』、『消除』、『免除』、『只有』、『唯一』、『獨家』、『獨一』、『只是』、『不可能』、『從不』等。世上很多情況都有例外，所以很多時候都不會『只』或者『全部』

• 運用代入法，如果同學在應考時感到混亂可以將技術性字眼代入日常生活中的例子。例如如果題目問是不是所有銀行都是註冊機構，你可以代入香港一些比較小型的銀行，例如最近新興的虛擬銀行ZA Bank、WeLab Bank等就沒有參與證券業務。

• 代入監管機構的角度。例如監管機構其實不會在乎你的公司是不是在賺錢或虧錢、不會在乎你公司收費在行內是第2便宜還是第4便宜，反而它們會注重一些文件上、法規上、利益衝突上的問題。

• 受規管活動定義中最重要的條件就是活動是收費及為第三方進行，如果沒有牽涉費用，例如是妻子為丈夫建議買賣什麼股票，當中沒有收費則不需要持牌。又例如你是接受公司的薪水進行你的職責為公司進行自營交易，你就是代表公司進行買賣，由於沒有牽涉第3方，所以不是受規管活動。

• 如因其他職業需要而進行的買賣或建議活動，則不屬於受規管活動。例如律師給予整理財產的意思而建議你趁市場旺將股票放售，由於律師的職務需要，此律師可獲豁免不用申請牌照，亦不被定義為受規管活動。另外，完全附帶的活動亦不需要額外申請牌照，例如一個只有1號牌的經紀在為客戶落盤時順便給了一兩句意見，沒有任何額外收費，此時雖然提供意見屬4號牌活動，但因為經紀沒有就意見收受客人的利益，所以屬於完全附帶的活動，經紀於是沒有必要就此申請一個4號牌照。

• 證監會有權調查任何人或機構。亦可介入民事法律程序。

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