豁免 HKSI LE 考試或證監會學歷要求怎樣才算有相關行業經驗?

六月 29, 2021

有些同學閱覽過證監會發出的《勝任能力指引》後會對『相關行業經驗』中『過去X年內具備X年經驗』存有一個大問號,繼而問我們怎麼樣才叫行業經驗,合資格可以申請豁免證券及期貨從業員資格考試 (HKSI LE) 卷 7 至 12,或替代香港中學會考或文憑試的中數或英數合格最低學歷要求。有一些人會誤解,覺得沒有牌照又怎會有行業經驗呢?

 

所謂行業經驗並不一定是指在香港的牌照紀錄,牌照申請人在其他國家或地區累積的證券經驗也可以計算。其實除了直接的證券交易經驗以及資產管理經驗外,證監會亦會承認某一些不用發牌但與證券行業有密切關係的工作經驗,例如

  • 研究(research)
  • 私募股本
  • 自營交易(proprietary trading)
  • 證券行做結算(settlement)
  • 做合規工作(compliance)(不論in house還是outsource)
  • 投訴處理(complaint officer)
  • 寫營運手冊(operational manual)
  • 認識你的客戶(KYC)或盡職審查(due diligence)
  • 證券戶口開戶(account opening)
  • 證券行/基金公司/其他相合作伙伴的文書處理

就比較與證券業務有關係,有機會被證監會認可為相關行業經驗。

 

以下我們再舉一些比較沒可能視為相關行業經驗的例子給大家參考一下:

  • 為證券行送信
  • 為基金經理公司進行清潔
  • 某某證券行的聯交所二級市場股票持有人

由於不牽涉證券業務,比較不可能用以申請豁免。

 

由於《勝任能力指引》撰寫得比較籠統,給予較大空間去詮釋每個個案,而證監會職員評核每一個人申請牌照的請求都是按照那個框架加上其個人的主觀判斷,才能得出一個答案。所以雖說有機會,但要說是不是肯定可以,證監會方面也沒有很確實的答案。換言之,我們2CExam其實也無法給客人一個很確切的答案,所有發牌事宜的最終決定權始終掌握在證監會手中。

 

如果你需要一個確實的答案,你也可以撰寫一份詳細描述僱主、受聘職位、工作內容、接觸的客戶群類別等的CV,然後將 CV 傳送到證監會發牌科的電郵,等待證監會發牌科的回覆。

 

證監會發牌科聯絡方法:

 

證監會發牌科:

聯絡電話:22311222

選擇語言後按 1 字

傳真號碼:25010375

電郵:[email protected]

郵寄地址:

中介機構部

發牌科

證券及期貨事務監察委員會

香港皇后大道中2號

長江集團中心35樓

SFC Licensing:

Phone:22311222 

Press 1 after language selection

Fax:25010375

Email:[email protected]

Postal address: 

Licensing, Intermediaries

Securities and Futures Commission

35/F, Cheung Kong Center

2 Queen’s Road Central, Hong Kong

 

而申請牌照的時候,你亦需要以文字描述你的工作經驗如何與證券業相關,由證監會的case officer審閱並人手決定是否批准(由於勝任能力指引寫得比較空泛,留下很大的空間讓職員根據每個個案人手判斷,因此過程非常主觀)。

不過最後再重申一次,一切決定以證監會case officer決定為准,本公司以上建議只按照《勝任能力指引》給予個人意見,不代表實際情況。

 

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11, 12模擬試題,亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務,以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 11, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷,如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡:

電話: +852 2110 9644電郵: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

 

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