申請SFC 牌照的最低學歷要求

八月 6, 2021

證券業有最低學歷要求嗎?

證券業發牌的條件是由證券及期貨事務監察委員會 (證監會, SFC) 訂立,並編撰成《勝任能力指引》。所有希望獲發牌或註冊進行受規管活動的中介人都需要遵守這個守則。

SFC 於《勝任能力指引》中列出了對中介人(個人)的學歷要求。申請牌照的最低學歷要求是香港中學會考或文憑試中取得中文及數學或英文及數學兩科合格,或具同等或更高的學歷。換言之,其他科不合格也不重要,不過看來數學合格是證監會很重視的一項要求。證監會可以接受多於一屆的成績合併計算,即是例如同學於2021年DSE考取中文合格而數學不合格,在2022年DSE考取到數學科合格的成績便可以使用2021及2022年的成績滿足到證券最低學歷要求。如果同學修讀其他課程,例如毅進、高級文憑等,亦要注意資歷是否已經等同或高於文憑試中文及數學或英文及數學兩科合格。

例子:

如果同學在學歷上未滿足到要求,也不是完全沒有辦法。如果同學有國際認可的專業資格,例如特許財經分析師 (CFA)、國際註冊投資分析師 (CIIA®) 及註冊財務策劃師 (CFP),或者5年證券相關的行業經驗亦可替代。我們遇到過同學不同的疑問,例如CFA如果只考了Level 1、或者Level 3 candidate等算不算CFA?答案是不算的。因為考完所有level並且在金融業有3、4年經驗才算是chartered,chartered才可以用以替代學歷要求或豁免HKSI LE 卷7-12。

另外有同學問沒有牌照的話如何擁有行業經驗,你可以參考豁免HKSI LE 考試點為之相關行業經驗?

關於《勝任能力指引》的詳情可參考

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

我們如何幫助到你?

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