SFC負責人員(RO)、HKMA主管人員(EO)和營業代表(Rep)的分別

25 6 月, 2021

監管機構的分別 (SFC vs HKMA)

在說明負責人員(RO)、HKMA主管人員(EO)和營業代表(Rep)的分別之前,你必須要先知道從事證券業務的公司的監管機構有兩個:證券及期貨事務監察委員會 (簡稱證監會, SFC)、香港金融管理局 (簡稱金管局, HKMA)。證券行業的監管機構是證監會,但有一種情況下,金管局會聯手監察,就是當本來應是金管局監管的銀行希望從事證券業務的時候,證監會就會與金管局共同監管這類銀行。

持牌法團 vs 註冊機構 (Licensed Corporation vs Registered Institution)

一般銀行、非認可財務機構的公司如希望進行證券業相關的業務皆需要向證監會申請牌照,成為持牌法團。而銀行由於本身是由金管局監察,為避免複雜化監管架構,從事證券業務的銀行會向證監會註冊,而並非直接申請牌照,所以稱為註冊機構。有些銀行會開設子公司直接向證監會申請牌照,成為持牌法團,但有些會選擇註冊為註冊機構,又或者兩種都會做。而一個自然人有機會既有證監會牌照、又有金管局的註冊,甚至同時生效。

負責人員 vs 主管人員 (RO vs EO)

需要發牌或註冊才可以進行的受規管活動暫時有10類,持牌法團如希望進行這些受規管活動,每一類必須安排至少 2 個負責人員 (Responsible Officer, RO) 作為高級管理人員,監管該類活動的運作及員工是否合法合規,而註冊機構同樣地需要安排 2 個相同工作的高層管理人員,不過在註冊機構這些人稱作主管人員 (Executive Officer, EO)。每個RO或EO可以負責超過 1 個受規管活動,換言之,假設有一家持牌法團申請第1、2、4、5、9類活動牌照,其需要安排最少2名持有或合資格申請第1、2、4、5、9類活動牌照的成為負責人員,或將不同類別分割,安排每類活動最少 2 名負責人員負責監察。

一隻打呔扮演高層管理人員的貓

想要成為RO或者EO,你需要參考證監會發出的勝任能力的指引,包括於指定HKSI LE 證券從業員資格考試組合中取得合格成績、於過去 6 年內具備 3 年的證券行業經驗以及2年管理下屬的經驗。詳情可參考勝任能力的指引

RO vs Rep?持牌/營業代表是什麼?

而在持牌法團及註冊機構之中非負責人員 (RO) 或主管人員 (EO),但又需要領取/註冊牌照進行受規管活動的職員則稱為營業代表 (Representatives, 簡稱Rep)。換言之,負責人員和代表的分別最主要是牌照性質的不同。

如何找到SFC紀錄核證其負責人員(RO)/持牌代表 (Representative)的身分?

你可以到證監會的公眾查冊

  1. 連結:https://apps.sfc.hk/publicregWeb/searchByName
  2. 輸入其中文或英文全名,或者中央編號
  3. 搜尋

English Version

  1. Go to the SFC’s register public search: https://apps.sfc.hk/publicregWeb/searchByName
  2. Enter its full name in Chinese or English, or the CE code. 
  3. Search

如何找到HKMA紀錄核證其主管人員(EO)/營業代表(Representative)的身分?

你可以到金管局的公眾查冊

  1. 連結:https://apps.hkma.gov.hk/eng/index.php?c=search&m=search_by_name
  2. 閱讀並同意聲明才可繼續
  3. 輸入其中文或英文全名(名字最前或最後不能包括多餘的空格),或者註冊編號

例如Chan Tai Man,如果輸入『  Chan Tai Man』或『Chan Tai Man  』就不能正確顯示搜尋結果了。

  1. 輸入驗證碼
  2. 搜尋

我們如何幫助到你?

2CExam主要銷售HKSI、IIQE、EAQE及SQE相關考試的產品,提供HKSI LE Papers 1, 2, 3, 5, 6, 7, 8, 9, 11,  12模擬試題,亦有售賣HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8考試天書、亦設一對一私人補習服務,以及製作了HKSI LE Papers 1, 2, 6, 7, 8, 12的免費YouTube/Bilibili/騰訊/愛奇藝教學影片。2CExam在證券、保險、地產業有多年資歷,如同學需要幫助歡迎訪問www.2cexam.com或以以下方法聯絡:

電話: +852 2110 9644電郵: [email protected]微信: hk2cexam WhatsApp: +852 9347 2064

如你觉得我们的文章有用,可以扫瞄或点击QR Code到访本公司社交平台留言或赞好,支持我们!

最新文章

分类文章

过往文章

联络我们

  • 電話:

    +852 2110 9644

  • WhatsApp

    +852 9347 2064

  • WeChat 微信

    hk2cexam

你可能有興趣的題目

考過了 EAQE / SQE 香港地產代理 (營業員) 考試可以找什麼工作?

17 5 月, 2023

地產代理  於 EAQE 地產代理資格考試 (大牌考試) 取得合格後,可以向地產代理監管局申請牌照,…

做保險比較容易認識女朋友男朋友?!

17 5 月, 2023

很多人會在工作上遇到他/她們的真命天子/天女,通常是工作上有交集的同事,或者接頭的合作伙伴,也有的是經常接觸的…

美國開國元勛班傑明富蘭克林也做過的偉大行業 ─ 保險!

17 5 月, 2023

三大意想不到的名人都有做過保險 現今香港社會入面,樓價貴,物價貴,樣樣都貴,一般打工仔可以有甚麼出路? 希望寓…

溫習方法大比拼

17 5 月, 2023

Level 1 裸考 非常不建議,因為即使是自己有豐富投資經驗,亦有可能對監管架構、市場運作、經濟理論、具體定…

10招助你提高溫習效率

17 5 月, 2023

人人都不喜歡溫習,既然不能避免,倒不如找方法提升溫習的效率,速戰速決吧! 時間分配 提升溫習效率: 飲食: 臨…

成年人應如何溫習考試?

17 5 月, 2023

很多人已經過了求學階段卻突然需要再參與考試,其實不用害怕。雖然人長大了記憶力和學習的悟性亦會較年幼時差,但平時…

如果想做SPONSOR 保薦人應該考什麼考試?

17 5 月, 2023

在香港,個人或公司除非為指定獲豁免範圍,如希望進行十項《證券及期貨條例》界定的『受規管活動』,需要向證監會申請…

IIQE保險考試應考小錦囊:準備考試10大tips

17 5 月, 2023

很多人都會覺得IIQE 保險考試的溫習範圍廣而大,希望我們給一些Tips,以下贈你們10點小tips提升溫習效…

地產考試 EAQE/SQE 的合格率與難度大揭秘

17 5 月, 2023

很多想考EAQE/ SQE 地產考試的考生見過EAA公布的EAQE/ SQE 合格率的統計之後都會嚇一大跳,甚…

IIQE 保險考試的合格率與難度大揭密

17 5 月, 2023

很多想考IIQE 保險考試的考生見過2001年新聞提及IIQE 合格率的統計之後都會嚇一跳,甚至卻步不考。接下…