原有SFC 證監會1號牌持有人是否可以做 4 號牌, 9 號牌 R.O. 負責人員?

四月 27, 2021

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文章更新日期

五月 25, 2021

文章建立日期

四月 27, 2021

有位第1類受規管活動(1號牌-證券交易)牌照持有人,有多年經驗。該位人士已經考獲證券及期貨從業員資格考試卷六 HKSI LE Paper 6。他是否可以成為第1類受規管活動 (1號牌-證券交易)及第9類受規管活動(9號牌-資產管理)負責人員 RO?

這個問題可以分為兩個更細的問題

  • 他是否可以成為第1類受規管活動 (1號牌-證券交易)負責人員 RO?
  • 他是否可以成為第9類受規管活動 (9號牌-資產管理)負責人員 RO?

首先要成為第1類或第9類受規管活動 (1號牌-證券交易)負責人員 RO必須要符合SFC 證監會勝任能力的指引的要求。根據SFC 證監會勝任能力的指引 的要求,只要同時滿足四類要求配合其他要求就可以申請成為負責人員。

  • 學歷/行業資格
  • 行業經驗
  • 管理經驗
  • 監管知識

學歷/行業資格:

與代表相同,由於該位人士有多年經驗,因此必然滿足有關要求。

行業經驗:

必須在在緊接申請日期前的 6 年內具備 3 年相關行業經驗,只要該位人士有 3 年金融業相關行業經驗就可以滿足此項要求。SFC證監會在考慮負責人員申請人是否符合經驗規定時,根據SFC 證監會發出的關於釐清與有意提供資產管理服務的現有持牌人有關的勝任能力規定的通函裡面說明SFC 證監會將會顧及該名人士在金融業所累積的工作經驗。除了直接的證券交易經驗以及資產管理經驗外,證監會以外亦會承認其他行業經驗(例如研究、私募股本及自營交易)為相關經驗。要注意,所謂行業經驗並不是指向香港的牌照紀錄,牌照申請人在其他國家或地區累積的經驗也可以計算。

管理經驗:

負責人員申請人還需要擁有具備最少 2 年經證明的管理技巧和經驗,這些管理技巧以及經驗是指領導下屬的經驗,一般而言,管理超過一位下屬已經屬於管理經驗。

監管知識:

所謂監管知識就是應考相關的資格考試,如果想從事第9類受規管活動(資產管理)就需要考證卷及從業員資格考試卷六 HKSI LE PAPER 6 而想從事第1受規管活動(證券交易)或第4類受規管活動(就證券提供意見)就需要考證卷及從業員資格考試卷二 HKSI LE PAPER 2。

為甚麼基金經理/資產管理公司要領取第4類受規管活動牌照?

為甚麼從事資產管理的公司一般同時持有第4類受規管活動牌照,主要是因為稅務以及法律的問題。很多公司都會在海外成立基金或其他法律實體去管理資產。基金本身是不需要牌照的,然而基金的管理人則需要牌照,而如果在香港管理基金或資產就需要領取SFC 證監會資產管理牌照。既然在香港管理資產,資產管理公司/基金經理從資產管理活動所收到的管理費以及表現費就需要繳納利得稅,為了避免交付利得稅,很多公司會在開曼群島或其他海外的避稅天堂成立資產管理公司去收取客戶的管理費用,這樣就可以避免繳納大量利得稅。然而很多資產管理公司都希望在香港營運以獲取更多市場資訊以及投資機會,這樣最佳的辦法就是在香港及開曼群島都各自成立基金經理/資產管理公司。基金經理先委託開曼群島的基金經理/資產管理公司去管理基金,而再由香港的基金經理/資產管理公司去”提供投資建議以及介紹投資機會”予開曼群島的公司,這樣就可以達到避稅同時在香港接觸投資機會的效果。

由於香港的資產管理公司/基金經理是為其他基金經理提供意見以及介紹投資機會而不是直接操盤管理資產,也接觸不到客戶的資產,因此這些香港的資產管理公司/基金經理只需要領取第1類受規管活動(證券交易)牌照以及第4類受規管活動(就證券提供意見)牌照而不是第9類受規管活動(資產管理)牌照。

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