SFC 牌照有效期有多長時間?

五月 4, 2021

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文章更新日期

五月 25, 2021

文章建立日期

五月 4, 2021

是否需要每年續牌?續牌應該向誰申請?

SFC牌照會失效嗎?

同學可能經常聽別人提到『178牌』這個詞。其實178牌是一個約定俗成的錯誤稱呼,178其實不是指牌照,而是指一個剛入行從事證券行業的人需要報考的試卷的組合,即HKSI LE試卷1、試卷7及試卷8這三份試卷的組合。除了HKSI LE Papers 1, 7, 8外,還有其他試卷的組合可供希望從事不同活動/產品的同學應考。若一家公司(不是銀行或認可財務機構的公司)希望獲得進行受規管活動的資格,法律要求下需要獲得證監會就該受規管活動的發牌,便是所謂的SFC牌/證監牌了。

之前的文章提到,在完成了一個考試組合,並成功申請牌照後,只要牌照沒有終止或被撤銷,就不用再重新考試,牌照可以一直生效。不過,要維持牌照有效其實並不是說成功申請後就可以一勞永逸,其實也是有一些基本的要求的。

  1. 牌費$$$

根據《證券及期貨條例》第138(2)條,不論是持牌代表還是負責人員,證監會批出牌照或註冊後每年需要繳交牌費,繳交日期由發牌或註冊日起計一年後同月同日的一個月內,逾期將會徵收附加費。代表和負責人員的牌費不一樣。

進行第1、2、4-10類受規管活動的 持牌代表 每年年費金額為港幣$1,790;第3類活動的年費金額則為港幣$2,420。

進行第1、2、4-10類受規管活動的 負責人員 每年年費金額為港幣$4,740;第3類活動的年費金額則為港幣$5,370。

角色 \\ 牌照類別1/ 2/ 4/ 5/ 6/ 7/ 8/ 9/ 103
RO 負責人員港幣$4,740港幣$5,370
Rep 代表港幣$1,790港幣$2,420

可參考https://www.sfc.hk/sfc/doc/TC/intermediaries/licensing/licensing_fees_chn.pdf

  1. 呈交周年申報表

根據《證券及期貨條例》第138(4)條,不論是持牌代表還是負責人員,證監會批出牌照或註冊後每年需要呈交一份周年申報表,繳交日期由發牌或註冊日起計一年後同月同日的一個月內,逾期將會臨時或永久吊銷牌照。

  1. 持續培訓

根據證監會發出的持續培訓的指引,為了確保持牌人/註冊人在相關法規或專業知識上跟上金融業瞬息萬狀的產品和環境,除了第7類自動化交易活動外,進行其餘活動的持牌人/註冊人被要求每年每類活動參與至少 5 小時的持續培訓(CPT, continuous professional training)。而第1類、第4和第8類活動由於性質相似,屬同一能力組別,所以只需當一類活動滿足時數即可。只要課題與有關的個人的職責相關,以及能夠改善其在履行職責時的表現,都將會符合持續培訓的目的。如可以證明某課程是與多於1個勝任能力組別有關,他可以將該課程視為涉及所有相關受規管活動的持續培訓。例子有合規相關的課程。

課程由誰提供呢?

持牌法團及註冊機構(持牌人/註冊人所屬公司)有責任設計及推行最能切合其聘用的持牌人或註冊人的培訓需要的持續教育課程。不過培訓計劃可以是坊間提供的課程,至於如何才符合條件而可被計算在內主要是視乎自己公司的合規人員或HR(人力資源同事)的判斷。而為向公司證明你的出席,你亦需要提供證明以讓公司作記錄備存。

更多請參閱https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-continuous-professional-training/Guidelines-on-Continuous-Professional-Training.pdf

  1. 持續滿足證監會發出的《勝任能力指引》

除了申請牌照/註冊前要符合此指引的要求,得到牌照/註冊後仍然需要維持適當人選的標準,例如不能破產、具備適當的能力及技能,否則將會影響能否繼續進行證券業務。

https://www.sfc.hk/-/media/TC/assets/components/codes/files-current/zh-hant/guidelines/guidelines-on-competence/guidelines-on-competence.pdf

離職後多久重新入職不用重新考試?

在金融業,人員流動率頗高,我們亦常被問到這個問題。在轉工之前,你亦需要知道離職後多久要找到工作才不用重新考試。證監會網頁資料記載個人離開一家持牌法團或註冊機構後8年之內,若重新申請牌照或受聘,可以獲豁免參加有關勝任能力的考試(包括HKSI LE 卷1至12)。而如果離開一家持牌法團或註冊機構半年內重新申請到另一家公司過程會較快。

詳情可參閱https://www.sfc.hk/web/TC/faqs/intemediaries/licensing/licensing-examinations.html#1

但是

其實這項資料並不是100%準確,實際上8年期限不是必然,證監會的Case Officer會就每個個人評估,再決定該人是否需要重新考試。

我們如何幫助到你?

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