HKSI LE 香港證券考試考試成績有效期?

四月 21, 2021

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文章更新日期

五月 25, 2021

文章建立日期

四月 21, 2021

我考試過了,是不是已經成功上牌? HKSI會給我發牌嗎?考試成績有效期是什麼意思?

 


如果你也有以上疑問,那這篇文章你不可不看!

 

要知道發牌詳情,就要先釐清各機構的關係。 HKSI是簡稱,中文全稱香港證券及投資學會(Hong Kong Securities and Investment Institute)。如果你有興趣就證券相關的受規管活動上牌,你一定聽過它的名字,,甚至它舉辦的考試如HKSI LE Paper 1, HKSI LE Paper 7, HKSI LE Paper 8,俗稱證券牌或者178牌。

 

HKSI是獨立於政府的私營機構,其舉辦的證券及期貨從業員資格考試HKSI Licensing Exam (LE)已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會, Securities and Futures Commission, SFC)核准為申請牌照成為代表及/或負責人員的其中一個勝任能力要求,因此,如希望從事證券業受規管活動的人士便需要於HKSI報名LE考試。但是必須留意,證劵考試合格只是申請牌照的其中一個發牌條件,考試合格本身並不等於成功上牌!所以如果只是考試合格,並不代表你擁有牌照,必須配合其他掛牌要求,例如年齡、學歷、工作經驗、犯罪紀錄以及財政狀況等多種要求,才能申請牌照。

 

證券及期貨受規管活動的牌照由證券及期貨事務監察委員會(證監會, Securities and Futures Commission, SFC)批出。證監會獨立於香港政府,是一個負責監管香港證券及期貨市場的法定機構,是香港金融業以及證券業的監管機構。根據證監會的勝任能力指引,若你希望獲得進行受規管活動的資格,便需要獲得證監會就該受規管活動的發牌或註冊。就證券及期貨條例,申請並獲得證監會準核的牌照,是進行受規管活動的法律要求。如要取得牌照,考生便須就擬進行的受規管活動類別完成指定組合的試卷,換言之,申請證監會牌照有時候需要報考多於一科考試並取得合格的成績。雖然證監會負責發牌以及持牌人的監管,然而證監會並不負責舉辦考試。考生在證券及期貨從業員資格考試合格後,必須由雇主代考生向證監會申請牌照,才能從事相關受規管活動

 

至於你應向證監會還是金管局遞交牌照申請可以參考SFC 牌照和HKMA 牌照有甚麼分別?

申請牌照和申請證書有什麼分別嗎?我上牌後需要一併申請證書嗎?

申請牌照和獲得HKSI證書是兩個不同的動作,證券及期貨事務監察委員會(證監會)由於不會舉辦考試所以不會發出證書,而香港證券及投資學會則負責舉辦考試和頒發證書。故有參與考試、有獲發證書並不代表持有證監會牌照。所有資格考試的考生須於三年內考獲指定組合的試卷,以獲取學會頒發的資格證書。學會的資格證書分為兩種:學會從業員資格證書、學會高級從業員資格證書。

(詳情可以參閱:https://www.hksi.org/hk/qualification/practising-qualifications/licensing-examination-for-securities-and-futures-intermediaries/overview/

HKSI證書如何取得?會失效嗎?會過期嗎?

 

HKSI的證書是由HKSI頒發的證明,證明同學於3年時間內成功於指定考試組合取得合格成績。 HKSI提供多種證書以讓同學透過於一組該範疇相關的考試組合取得合格來證明自己在該範疇有一定的知識,包括『證券』、『衍生工具』、『信貸評級服務』、『機構融資』和『資產管理』,以上範疇分為『學會從業員』和『學會高級從業員』證書。 『學會從業員』證書指完成指定持牌代表組合的試卷。而『學會高級從業員』證書則指3年內完成指定持牌代表及負責人員試卷。如果你申請證監會牌照時獲豁免考卷7至卷12考試而沒有應考卷7至卷12,則不會獲頒任何證書。

 

豁免資訊請參考(豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解)

 

HKSI的證書是無限期的,就像賣旗後取得的義工證書和大學修業完畢的證書一樣,是終身有效的證明。然而,HKSI證書的實際作用其實不大。最大的作用就是『證券』範疇的『學會從業員』或『學會高級從業員』證書可以令你這一輩子都不需要考保險中介人資格考試IIQE Paper 5 – 投資相連長期保險。除此以外,其作用就是為你的履歷加上一行看似專業的成就,可以向客戶或家人朋友耀武揚威一番。

申請牌照是否需要證書?

 

答案是不需要的,而持有證書亦不代表擁有牌照。基本上除了裝飾履歷表和部分證書可以助你豁免考保險中介人資格考試(IIQE) Paper 5之外,HKSI證書沒有實質用途。由於IIQE卷5 -投資相連長期保險的考試與HKSI LE證券考試1, 7, 8內容有重疊,故考過HKSI LE Papers 1, 7, 8而又取得合格的話可以不用考IIQE Paper 5。然而,需要補充一點,如果沒有考過HKSI LE Papers 7, 8,而是透過學歷或工作經驗獲得豁免的話,就不能夠免考IIQE Paper 5。

 

IIQE豁免詳情可參考:

HKSI LE合格成績會失效?會過期嗎?

 

根據HKSI官方考試手冊,HKSI LE考試成績 有效期為3年,如果考生在考完3年內仍未使用成績申請牌照,成績將會失效。換言之,就像港人熟知的IELTS和TOEFL,或普通話水平測試一樣,成績都只在某一段時間內有參考價值,過後就會失去功能。而如果同學需要考取超過一個考試才能獲取牌照,就要確保在(第一個考試的 考試日 起計)3年之內通過所需考卷並申請牌照。如果同學應考筆試,成績不會在考試當天揭曉,但同樣是以考試日開始計算3年。

 

舉個例子:如果同學在2021年1月1日應考HKSI LE Paper 1,而仍需要應考HKSI LE Papers 7和8才可申請牌照的話,同學就要在2024年1月1日之前於HKSI LE Papers 7和8均取得合格,並完成申請牌照的程序。如同學在2024年1月2日仍然未通過HKSI LE Papers 7或者8,HKSI LE Paper 1的成績就會失效,3年之限就須由下一個取得合格成績的科目的考試日起計算。

 

3年限期說長不長說短不短,但其實只要完成了一個考試組合,並成功申請牌照後,只要牌照沒有終止或被撤銷,就不用再重新考試,牌照可以一直生效。

什麼時候只需要考一個考試?什麼時候要考多個?誰決定你需要應考幾多科?

 

要知道你要考多少個考試就要參考證監會發出的勝任能力指引了。 HKSI LE考試除了Paper 1以外,Paper 2至12分為兩類,卷2至卷6是負責人員(RO)或主管人員(EO)才需要考的考試;而卷7至卷12是營業代表(Rep)要考的考試。負責人員是一家持牌法團(licensed corporation)裡面的高級管理層,而主管人員是一家註冊機構(registered institution)裡面的高級管理層,負責監管公司裡整個受規管活動的運作,確保其符合證監會及法例的要求。要成為負責人員至少需要3年證券行業的經驗,當中至少2年須包括管理下屬的經驗。如果你從來沒有從事證券業的經驗,你應先從成為持牌代表入手。

 

負責人員和主管人員的分別請參考 https://www.youtube.com/watch?v=JIEAwQfBUiE

持牌代表需要考的試卷

HKSI LE考試有14份不同的試卷,究竟你需要考哪些? 其實這個視乎你想從事什麼活動,換言之,你想售賣或提供什麼服務或產品。例如,如果你希望代客戶買賣港股、美股、債券等證券產品,你需要考HKSI LE卷1、7、8。又或者如果你希望在資產管理公司上班,處理基金或委託帳戶相關的產品,你則可能需要考卷1、7、12了。你可以先參考以下圖表估計你需要考什麼考卷組合,然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。豁免資訊請參考

豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

 

負責人員需要考的試卷

負責人員的考卷亦與持牌代表要考的考試原理相同,是視乎你從事哪一類活動而定,亦即由你將要工作的公司希望你規管什麼金融產品/服務而定。例如你需要規管第2、5類活動,即為客戶進行衍生工具的買賣或收費提供意見,就需要考HKSI Paper 1和3。如你在成為負責人員之前已考過HKSI LE Paper 1並申請牌照成為持牌代表,就不需要再重考一次,於是只考HKSI LE Paper 3就可以了。你可以先參考以下圖表來估計你需要考什麼考卷組合,然後再參考豁免條件決定你是否需要考完整個組合的考卷。豁免資訊請參考 豁免 香港證劵及投資學會(HKSI)資格考試 HKSI Paper 7,8,9,11,12 常見誤解

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